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港证监重拳整顿投行业 瑞银大摩渣打等4家证券遭重罚_新浪财经

访谈 时间:2019-07-30 浏览:

  新浪网港份新闻报道 3月14日,香香港证券人的监督管理代表会会发布的新闻新闻,短少赞助,对于瑞银、摩根士坦利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处分。

  据香港证券人的监督管理代表会,瑞银短少赞助被证监会罚锾亿港元,暂时撤消准许以就机构融资弥补提议,一年内,争辩是UBS在肩部三宗上市器具的内脏一名联席保举人时未能实行其应稍微税收;因摩根士坦利在肩部天合化学工程集团股份乘客名额有限制的公司(天合)在2014年的上市器具的内脏一名联席保举人时,未能实行其应稍微税收,香香港证券人的监督管理代表会会命令摩根ST罚锾;短少赞助,美国堆积美林远东公司被香港归咎于;渣打证券短少赞助被证监会归咎于及罚锾5970万港元。

  香香港证券人的监督管理代表会会:UBS短少赞助被证监会罚锾亿港元

  香香港证券人的监督管理代表会会赴乌布 AG和UBS Securities Hong Kong 股份乘客名额有限制的公司(UBS Securities Hong 孔(统称瑞银)归咎于,并处1亿元罚锾,争辩是UBS在肩部三宗上市器具的内脏一名联席保举人时未能实行其应稍微税收。三个上市器具是奇纳河丛林用桩区分股份乘客名额有限制的公司(China Forest Holdings Limited)(China Fore、星河化学工程集团股份乘客名额有限制的公司(星河)及安宁公司(安宁器具。

  香港证券人的监督管理代表会:渣打证券短少赞助被证监会罚锾5970万

  香港证券人的监督管理代表会对渣打证券(香港)股份乘客名额有限制的公司(渣打证券)作出归咎于,罚锾5,970万元,争辩是渣打证券在2009年肩部奇纳河丛林用桩区分股份乘客名额有限制的公司(奇纳河丛林)的上市器具的内脏一名联席保举人时,未能实行其应稍微税收。

  香港证券人的监督管理代表会:大摩短少赞助遭香港证券人的监督管理代表会罚锾亿港元

  香港证券人的监督管理代表会对摩根士坦利亚洲股份乘客名额有限制的公司(摩根士坦利)作出归咎于并处以刑罚罚锾,争辩是摩根士坦利在肩部天合化学工程集团股份乘客名额有限制的公司(天合)在2014年的上市器具的内脏一名联席保举人时,未能实行其应稍微税收。

  香港证券人的监督管理代表会:美银美林短少赞助遭证监会罚锾亿元

  香港证券人的监督管理代表会对Merrill Lynch Far East 乘客名额有限制的的处分和罚锾,争辩是美林。 Lynch在肩部天合化学工程集团股份乘客名额有限制的公司(天合)在2014年的上市器具的内脏一名联席保举人时,未能实行其应稍微税收。

税收编辑:张海营